Process Flow

Main Activity

 

	1. การออกตราสาร         1.1 การขออนุญาตออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ : ผู้ออกตราสารขออนุญาต         หน่วยงาน ก.ล.ต.
	2. การซื้อขายในตลาดแรก         2.1 การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ :         - การเสนอขายแบบ PP         - การเสนอขายแบบ PO         - เสนอขายแบบ direst listing กรณีนี้จะไม่มีการซื้อขายในตลาดแรกจะไปเริ่ม         ซื้อขายในตลาดรองเลย          2.2 ผู้ออกตราสารรายงานผลการเสนอขายในตลาดแรก ต่อ ก.ล.ต.ภายใน 15 วัน         นับแต่วันปิดการเสนอขาย กรณี direct listing หากผู้ออกได้รายงาน         outstanding unit ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้วถือว่าได้รายงาน ผลการขาย         ต่อ ก.ล.ต.แล้ว          2.3 การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ :ชำระเงินผ่านการโอนเงินทางธนาคาร         หรือระบบBAHTNET
	3. การซื้อขายในตลาดรอง          3.1 การจดทะเบียนตราสารทุนในตลาดรอง : ผู้ออกตราสารนำตราสาร         เข้าจดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย เส้นสีส้ม เป็นการวิธีการ         ซื้อขายในลักษณะ direct listing กล่าวคือ ผู้ออกจะนำ DW เข้าจดทะเบียน         ใน ตลท. และทยอยเสนอขายใน ตลท.โดยไม่ต้องเสนอขาย ต่อประชาชนทั่วไปก่อน         ในรูปแบบนี้จะไม่มีการแยกระหว่างการขายมือแรกกับการขายทอดต่อไปทุกรายการ         รจะซื้อขายผ่านระบบการซื้อขายของ ตลท. ซึ่งจะทำให้การเสนอขาย DW         มีความคล่องตัวและลดความเสี่ยงของราคา DW          3.2 การซื้อขายในตลาดรอง : ซื้อขายผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย         โดยนักลงทุน ซื้อขาย ผ่านโบรกเกอร์          3.3 การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดรอง : บริษัทสำนักหักบัญชี          แห่งประเทศไทย (TCH) เป็นศูนย์กลางการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์
	4. การจ่ายดอกเบี้ย         4.1 การใช้สิทธิ :นักลงทุนใช้สิทธิที่จะซื้อหรือขายสินทรัพย์ที่อ้างอิง ซึ่งนักลงทุน         จะได้รับ กำไร -ขาดทุนจากการใช้สิทธิ         4.2 การรายงานผลการใช้สิทธิ : กรณี DW ที่ไม่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ          - ผู้ออกรายงานผลการใช้สิทธิต่อ ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันใช้สิทธิ กรณี DW         ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ          - หากผู้ออกได้ยื่นรายงานผลการใช้สิทธิต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามหลักเกณฑ์         ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด ให้ถือว่าได้รายงานผลการใช้สิทธิกับ ก.ล.ต. แล้ว
	5. การไถ่ถอนตราสาร        5.1 การครบกำหนดอายุตราสาร : เมื่อถึงวันครบกำหนด ผู้ถือพิจารณาว่าจะใช้ สิทธิ       หรือไม่ใช้สิทธิตามที่กำหนดไว้ โดยถ้านักลงทุนไม่ใช้สิทธิ มูลค่าของ DW       ที่ถืออยู่จะกลายเป็นศูนย์