Process Flow Main Activity 1.การออกตราสาร 1.1 การขออนุญาตออกตราสารหนี้ภาคเอกชน :ผู้ออกตราสารขออนุญาต หน่วยงาน ก.ล.ต. ยกเว้น กรณีสถาบันการเงินออกตราสารไม่ต้อง ขออนุญาต ก.ล.ต.เพียงแต่รายงานการออกตราสารหนี้ให้ ธปท. ทราบ 1.2 ผู้ออกตราสารแต่งตั้ง Underwriter นายทะเบียน และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ หลังจาก ได้รับอนุมัติจาก ก.ล.ต. แล้ว 1.3 การขอ ISIN Code จาก TSD : ก.ล.ต. เป็นผู้ขอ ISIN Code 1.4 การขึ้นทะเบียนตราสารหนี้ที่ ThaiBMA ภายใน 30 วันนับจากวันที่เสนอขาย : โดยผู้ออกตราสารเป็นผู้ขอขึ้นทะเบียน 2.การซื้อขายในตลาดแรก 2.1 การเสนอขายตราสารหนี้ภาคเอกชน : - การเสนอขายแบบ PP ผู้ออกตราสารสามารถเสนอขายได้เอง - การเสนอขายแบบ PO ต้องเสนอขายผ่าน Underwriter 2.2 ผู้ออกตราสารรายงานผลการเสนอขายในตลาดแรก ต่อ ก.ล.ต.ภายใน 15 วันนับจากวันสิ้นเดือนของเดือนที่ขายตราสาร 2.3 การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ :ชำระเงินผ่านการโอนเงินทางธนาคาร หรือระบบBAHTNET 2.4 การส่งมอบหลักทรัพย์ประเภท Scripless : นักลงทุนนำหลักทรัพย์ไปฝากที่ TSD หรือ Custodian ซึ่ง Custodian จะนำไปฝากต่อที่ TSD และ TSD จะนำหลักทรัพย์ เข้าระบบ Scripless 3. การซื้อขายในตลาดรอง 3.1 การจดทะเบียนตราสารหนี้ในตลาดรอง :ผู้ออกตราสารจะจดทะเบียน ตราสารหนี้ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือไม่จดทะเบียนก็ได้ ถ้าจดทะเบียนจะสามารถซื้อขายตราสารหนี้ ผ่านระบบตลาด ถ้าไม่จดทะเบียนจะซื้อขายตราสารหนี้แบบ OTC 3.2 การซื้อขายในตลาดรอง : มี 2 ช่องทาง - การซื้อขายผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ ฯ : นักลงทุนรายย่อยซื้อขายผ่านระบบ BEX โดย ผ่าน Broker ส่วนนักลงทุนสถาบันซื้อขายผ่านระบบ Firsts โดยผ่าน Dealer - การซื้อขายแบบ OTC : การซื้อขายกันเองระหว่างคู่ค้า 3.3 Dealer รายงานผลการซื้อขายต่อ ThaiBMA ภายใน 30 นาที 3.4 การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดรอง : บริษัทสำนักหักบัญชี แห่งประเทศไทย (TCH)เป็นศูนย์กลางการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ 3.5 การเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิภายหลังการขาย (ถ้ามี) – การแก้ไข เพิ่มเติมสิทธิ หน้าที่ ความรับ ผิด หรือหลักประกันทำได้ต่อเมื่อไม่ขัดหรือแย้งกับ ข้อกำหนด ของประกาศ และเป็นไปตาม ข้อกำหนดสิทธิ และต้องส่งสำเนาเอกสาร ให้ ก.ล.ต. และ ThaiBMA ภายใน 15 วัน 4. การจ่ายดอกเบี้ย 4.1 การจ่ายดอกเบี้ย :นายทะเบียนเป็นตัวแทนการจ่ายดอกเบี้ยตามประกาศ ของผู้ออกตราสารหนี้แต่ละรุ่น 5. การไถ่ถอน 5.1 การไถ่ถอนเงินต้น : นายทะเบียนเป็นตัวแทนดำเนินการจ่ายคืนเงินต้น แก่ผู้ถือตราสาร